운용체계

운용본부/
개발본부
  • 내부통제 관련 보고
  • 위험 · 준법 관련 ISSUE 검토
  • 내부통제 이행실태 점검
  • 위험 · 위법 요인 시정 촉구 및 조치
  • 준법감시인/
    위험관리팀
    • 내부통제 결과 등 관련 보고
    • 위험 · 준법 관련 주요 ISSUE 보고
    • 내부통제 관련 주요 사항 결정 및 지시
    • 위험 · 준법 관련 주요사항 결정 및 지시
    대표이사/
    이사회
    운용본부 / 개발본부
    • 내부통제기준 엄수
    • 관련 법규 및 집합투자규약 엄수
    • 위험관리기준 엄수
    • 위험 · 준법 · 이해상충방지 사항
      점검리스트 작성 및 보고
    • 윤리강령 엄수
    준법감시인 / 위험관리팀
    • 내부통제체계 구축
    • 관련 법규 제정 · 개정 · 폐지 등 모니터링
    • 위험관리체계 구축
    • 위험 · 준법 · 이해상충방지 사항 상시 모니터링
    • 집합투자규약 제정 및 관련 법규에 따른 변경
    • 금융감독원 등 감독기관에 상시 감시자료 및 정기보고서 제출
    • 위험·준법·이해상충방지 사항 점검리스트 제정
    • 위험관리 및 준법관련 임직원 교육